陈德智：单案例（个例）研究方法与论文写作

为帮助广大学员顺利完成论文写作，2022年1月22日，UCMT协進教育于上海举办“研究方法与论文写作”系列讲座第一期活动。

论文是研究成果的文字表述，也是劳动者的脑力成果，一篇论文能看出你的逻辑思维能力、语言通顺程度、科学严谨态度。

科学研究始于实践，用于实践，DBA以管理实践为首要，必须具有管理研究能力！

本期邀请嘉宾UCMT-学术总顾问、总督学，上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导，上海交通大学中国企业研究院研究员陈德智教授为我们分享关于“单案例（个案）研究方法与论文写作”知识。

陈德智教授

UCMT-学术总顾问、总督学

上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导

上海交通大学国际孙子兵法商业应用研究中心主任

上海交通大学中国企业研究院研究员

国际案例研究学会（ICRA）专家委员

中国管理50人论坛成员

“如果想研究你工作（或你创办）的公司某一方面（比如战略）的问题，而这一问题恰恰属于“为什么？”或“怎么样”的问题，则最适合于选择案例研究方法，进行论文研究与写作。”

陈德智教授从以下几个方面为大家详细介绍了研究方法与论文写作的相关知识。

1.论文选题

2.案例研究方法概要

3.案例研究适用的研究问题

4.分析单位与研究设计

5.数据收集与三角形检验、研究信度与效度

6.分析方法：数据编码、模式匹配等具体分析方法

7.分析、研究结果的展示方式和方法

8.结果讨论

9.结论与研究贡献

1、论文选题

选题范围

DBA学位论文选题应立足于工商管理学科领域，工商管理为一级学科，工商管理学科包括企业管理等多个二级学科，领域范围比较广泛。

选题原则

有价值——包括理论价值和实践价值，能解决问题的论文就是有价值的，而这其中更加重要的又是实践价值；

有兴趣——兴趣维持人对某一件事的兴奋，从事自己感兴趣的工作，写自己感兴趣的文章会让人感到身心愉悦，而不是为了完成任务而完成；

有数据——有数据是最基础的点，数据支撑你论文写下去；

大小、难易适宜——DBA论文要具有深度，所以论文选题要大小适宜、宽度和深度适宜；DBA论文要有一定难度，不要过于简单；

可行性——可行性包括：选自己擅长的，能够比较方便获取资料、数据的，对于所选择的研究题目具有比较清晰的研究思路。

论文标题

标题是论文的核心问题之一。一篇论文，第一眼看过去的就是你的标题，标题一定要主题明确，要让外行人看得懂你想研究的是什么。

注意：

1.字数不应过多。主标题（中文字）控制在20字以内，过长可以设置副标题。

2.掩饰有规则。如果针对某一企业进行研究，不便使用真实名字的公司，可缩写（2个字母以上）或代写。代写其名字时一定要起一个像公司名字的代称，不建议使用A\B\Y\X公司等单字母。

论文基本结构

论文结构具有标准的范式：层次分明、结构合理、逻辑清晰。

论文选题评估

选题评估主要从以下三个点进行：

逻辑性——选题时应该思考清楚论文的结构，呈现出清晰的逻辑结构，这样你就能很清楚的明白自己接下来应该怎么写、写什么。

价值性——即你的论文能解决什么问题

可行性——要从研究方法和数据获取上进行评估。对照文献评估，和导师沟通、征询导师意见，请教同事、同学或朋友。

2、案例研究方法

案例研究方法是探索难以从所处的情境中分离出来的现象时所采取的研究方法。

案例研究分为单案例（个案）研究和多案（跨案例）例研究。

1.单案例研究

是指以一个案例为研究背景进行某一问题的研究。

2.多（跨案例）案例研究

多家公司的同一类问题进行研究，或一家公司多个项目、多个人、多个团队等的同一类问题进行研究。

3、案例研究适用的研究问题

案例研究更适合研究“为什么？怎么样？”的研究问题。

“为什么？怎么样？”这样的研究问题，更需要解释性。这类研究问题，需要按照时间顺序追溯相互关联的各种事件，并找出事件之间的联系，而不仅仅是研究它们（事件）出现的频率和范围。

4、分析单位和研究设计

分析单位的界定对于论文研究非常重要。分析单位是由研究问题和研究目的来确定的。

分析单位可以是个人、群体、组织等，也可以是事件，或事件与事件的关系；也或构念与构念之间的关系。

5、数据收集和三角形检验、研究信度与效度

数据收集是影响信度和效度最重要的因素。数据来源对案例研究很重要，直接影响论文研究结果与质量。

资料来源：罗伯特.k.殷著,周海涛等译.案例设计:设计与方法[M],重庆:重庆大学出版社,2004年

所谓的结构性问题是指有直接的问题可以直接回答。我们通常用的是半开放性访谈，结构性问题问完后还有一些开放性问题，在开放性访谈中可能还会插入重点访谈。

注意点：

在访谈时需要注意自己访谈的对象、人数，这些都有可能影响你的结论。

数据的收集一定要是多渠道的，除了访谈，还有文献资料、直接/参考性观察、档案记录等渠道。

数据来源须有依据。数据不可信，结论也不会可信。

资料来源：陈德智等.企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究[J],研究与发展管理,2014年第4期第67-81页

研究的信度和效度：

●信度指研究过程与结果能够被重复的程度。后来的研究者如果完全按照先前研究者所叙述的步骤再次进行相同的案例研究，将能够得到同样的结果，总结出同样的结论，则可认为研究信度高。

资料来源:陈晓萍,徐淑英,樊景立主编.组织与管理研究的实证方法(第二版),北京:北京大学出版社,2012年

6、分析方法：数据编码、模式匹配等具体分析

数据编码：

资料来源:冯生尧,谢瑶妮.扎根理论:一种新颖的质化研究方法[J],现代教育论丛,2001,(6):51-53.

模式匹配：

对于案例研究而言，最值得提倡的技术就是遵循“模式匹配”逻辑，就是案例研究模式的研究结果与预测分析模式的分析结果相匹配，匹配度越高（一致性高），案例研究的结论的内在效度越高。

案例研究可同时使用其他分析方法进行辅助分析。

分析性抽象化阶梯：

资料来源:陈晓萍,徐淑英,樊景立主编.组织与管理研究的实证方法(第二版),北京:北京大学出版社,2012年

7、分析、研究结果展示方式、方法

分析、研究结果除使用文字展示外，可以使用图表（表格与趋势图，柱状图等各种数据图形）展示分析结果。在严谨的归纳分析基础上，提出“命题”。

8、结果讨论

针对具体的每一研究结果，对照理论与研究文献进行讨论，主要说，你研究所得出的研究结果，具有哪些理论支持、符合哪些理论和哪些人的研究结果具有相同相似之处，但还有哪些不同的地方，并讨论这些不同的结果，是否具有理论和实践基础。通过讨论，既说明你的研究结果具有理论和实践支持，又有新的发现或贡献。

讨论，相当于为自己辩护，所以你需证明自己所做的东西有价值。如果偷懒没有说出自己的创新点，而是让评审老师去发现你的创新点，如果评审老师没有深入阅读和分析，则很可能认为你的论文没有创新点。所以，你要在严谨的讨论基础上，写出论文的创新点，以供评审老师的评判！

创新点需要有比较。比如，你说你的苹果甜，但单拿你的来说，是没有比较的，你必须说别人的甜度是多少，相比来说，你的苹果甜度才能突显出来。

这就是讨论，与文献、事实对话，你会发现，你研究的结果和结论，比前人有先见。

文献综述一定程度上是给评委一个理论的视角，也是为你最后的讨论提供证据。你的创新点要和文献对话，这样才能讨论出你的研究是否有价值。

通过讨论，既说明你所研究的结果具有理论基础、理论支持，又有实践基础，并有新的发展或贡献。

9、结论和研究贡献

主要结论：

通过讨论，可以把研究结果提炼或归纳、概括成“研究结论”。一般的措词是：研究结果表明，张三具有哪些特征、李四具有哪些特征，张三就是张三，而非李四。

一篇博士论文，应该概括出5个左右的研究结论，根据研究的实际，也可能写出7个结论，所以，研究结论的多少要根据论文研究的实际情况而定；但有一点要注意，即不可生拉硬扯地多写研究结论，所写出的研究结论必须是论文研究结果通过讨论即通过与理论和实践的对话，最后得出的主要结论。

研究贡献：

陈述你论文研究结果、结论，对管理实践和管理理论可能具有的贡献或参考价值。

分为实际贡献和理论贡献：

（1）实践贡献或实践价值

DBA论文当注重对实践的贡献，所以，要把研究结果、结论对管理实践的贡献或价值写在对理论贡献的前边。一般而言，一篇博士论文的研究成果，应该对管理实践具有3-5点的价值。

（2）理论贡献或理论价值

写出论文有哪些新发现、检验了哪些理论？补充、扩展了哪些理论知识等。尽管DBA是应用型博士学位，但也还是要在创造或发展新知识上有一些贡献，所以，在理论贡献上也最好写出2-3点。

研究的局限性与有待进一步研究的问题：

简要写出论文研究在哪些方面（比如样本或数据等）存在局限性，并简要写出论文主题未来进一步研究方向。

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随后，陈教授为我们分享了论文《科技进步策略与能源利用效率的演化研究》《家族企业发展战略与传承机制的研究》的整体写作分析思路、论文结构，并给予学员论文写作建议。

以上图片来自陈教授ppt，发言仅代表陈教授观点，本期研究方法与论文写作课程到此结束。

END

论文是研究成果的文字表述，也是劳动者的脑力成果。一篇论文能看出你的逻辑思维能力、语言通顺程度、科学严谨态度。论文写作是不少即将毕业学子的担忧事项之一。

论文写得不好直接影响论文通过率，同时还增加了导师们的工作难度，好的论文让导师印象深刻，赏心悦目。写出一篇好的论文是对自己的负责，是对研究生之路的完美交代，对社会进步的推进。

“研究方法与论文写作课”将成为UCMT协進教育一系列活动，本期为研究方法与论文写作课第一期，后续UCMT协進教育将邀请专业教授为大家授课。获取最新活动咨询，请关注UCMT无国界。